Рейтинг инвестиционных инструментов – Все инвестиции в одном рейтинге   
           

SEC оштрафовала инвестиционного советника на $600 тысяч

11 января, 2017

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) жестоко наказала инвестсоветника за небольшой (с точки зрения российского обывателя) проступок: он неправильно оформил премию адвокату за привлеченного им клиента. SEC не только вынудила финансиста заплатить  штраф почти в $0,6 млн, но и навсегда запретила ему работать в индустрии ценных бумаг.

В России класс финансовых советников только зарождается, поэтому профучастники и регулятор говорят о том, что его необходимо холить и лелеять. На Западе же такого рода профессионалы уже настолько многочисленны, что комиссия не церемонится с ними, жестоко карая за малейшее нарушение правил и тем более за попытки вставить палки в колеса расследованию.

Жертвой правосудия недавно стал инвестсоветник из Коннектикута и основатель фирмы EssexFinancial Services Джон Рафал. Он уже согласился заплатить штраф SEC  $575 тысяч. Кроме того, незадачливому специалисту придется покинуть не только собственную компанию, но и индустрию ценных бумаг, а также разобраться с прокуратурой, которая в довесок завела на него уголовное дело.

По данным комиссии, советник Джон Рафал  тайно заплатил адвокату, чтобы тот направил в основанную Рафалом фирму EssexFinancial Services, специализирующуюся на финансовом консультировании, держательницу крупного счета. Вместо того, чтобы оформить компенсацию как премию за такого рода рекомендации и сообщить пожилой вдове, владелице счета, факт выплаты этой комиссии, советник вместе с адвокатом решили все оформить как простую плату за юридические услуги.


Ссылка на источник   Акции

23 июня, 2017

Открытие Брокер лидирует по темпам прироста базы активных клиентов

Московская биржа опубликовала ежемесячный рейтинг ведущих операторов торгов. В мае 2017 года «Открытие Брокер» поднялся на четвёртую строчку...

23 июня, 2017

Финам и Finversia запустили магазин акций

Интернет-магазин акций – инновационный сервис, позволяющий инвесторам покупать ценные бумаги "в один клик". При этом одно из основных преимуществ сервиса заключается в его простоте...

15 июня, 2017

ФРС США повысила базовую ставку

ФРС США приняло решение повысить базовую процентную ставку на 0.25 п.п. до 1-1,25%, сообщается на сайте регулятора...

8 июня, 2017

Орешкин заявил о росте экономики

Глава Минэкономразвития ожидает роста ВВП на 2%...

7 июня, 2017

ЦБ предложил ввести пропорциональное регулирование на рынке ценных бумаг

Регулятор предлагает делить профучастников на категории — малые, средние, крупные и системно значимые — в зависимости от размера операций и количества клиентов...

Акции

Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Покупать и продавать акции на фондовом рынке частное лицо имеет право только через брокера.

Индекс Инвестиционного Интереса: 8.6


26 июня, 2017 Инвестиции в основной капитал в России в мае выросли на 3,2%

23 июня, 2017 Официальный канал Финам на Viber

23 июня, 2017 Открытие Брокер лидирует по темпам прироста базы активных клиентов





Нефтедоллар мертв, да здравствует криптодоллар!  Нефтедоллар мертв, да здравствует криптодоллар!
Инвестиционный взгляд эксперта
10 самых дорогих суперкаров 2017 года10 самых дорогих суперкаров 2017 года
Необычные инвестиции
Monex Group: Криптовалюты пользуются низким спросом у частных инвесторовMonex Group: Криптовалюты пользуются низким спросом у частных инвесторов
Финансовые прогнозы и аналитика
Как выбрать форекс брокераКак выбрать форекс брокера
Финансовые статьи
Три причины бояться краха биткоинаТри причины бояться краха биткоина
Финансовые прогнозы и аналитика
Криптовалюты – новая упаковка  для классических финансовых пирамидКриптовалюты – новая упаковка для классических финансовых пирамид
Инвестиционный взгляд эксперта
Прогноз на июнь от аналитиков Invest RatingПрогноз на июнь от аналитиков Invest Rating
Финансовые прогнозы и аналитика


Поделиться материалом: