Рейтинг инвестиционных инструментов – Все инвестиции в одном рейтинге   
           

SEC оштрафовала инвестиционного советника на $600 тысяч

11 января, 2017

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) жестоко наказала инвестсоветника за небольшой (с точки зрения российского обывателя) проступок: он неправильно оформил премию адвокату за привлеченного им клиента. SEC не только вынудила финансиста заплатить  штраф почти в $0,6 млн, но и навсегда запретила ему работать в индустрии ценных бумаг.

В России класс финансовых советников только зарождается, поэтому профучастники и регулятор говорят о том, что его необходимо холить и лелеять. На Западе же такого рода профессионалы уже настолько многочисленны, что комиссия не церемонится с ними, жестоко карая за малейшее нарушение правил и тем более за попытки вставить палки в колеса расследованию.

Жертвой правосудия недавно стал инвестсоветник из Коннектикута и основатель фирмы EssexFinancial Services Джон Рафал. Он уже согласился заплатить штраф SEC  $575 тысяч. Кроме того, незадачливому специалисту придется покинуть не только собственную компанию, но и индустрию ценных бумаг, а также разобраться с прокуратурой, которая в довесок завела на него уголовное дело.

По данным комиссии, советник Джон Рафал  тайно заплатил адвокату, чтобы тот направил в основанную Рафалом фирму EssexFinancial Services, специализирующуюся на финансовом консультировании, держательницу крупного счета. Вместо того, чтобы оформить компенсацию как премию за такого рода рекомендации и сообщить пожилой вдове, владелице счета, факт выплаты этой комиссии, советник вместе с адвокатом решили все оформить как простую плату за юридические услуги.


Ссылка на источник   Акции

3 августа, 2017

Трамп подписал закон об антироссийских санкциях

Также данный закон ограничивает полномочия президента по одностороннему определению санкционного режима в отношении указанных в нём стран без согласования с Конгрессом США...

2 августа, 2017

Шувалов надеется на сохранение налоговых льгот для бизнеса в 2018-2024 гг

Первый вице-премьер отметил, что налоговую и другую фискальную нагрузку на бизнес не следует увеличивать.

1 августа, 2017

Медведев утвердил программу «Цифровая экономика»

Программа состоит из пяти направлений, касающихся нормативного регулирования, образования, кадров, формирования исследовательских компетенций и IT-инфраструктуры и кибербезопасности...

28 июля, 2017

Сенат США одобрил новый пакет санкций против России

Если президент США решит наложить вето, то оно может быть отменено, так как новые санкции нашли сильную поддержку в обеих палатах Конгресса...

Акции

Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Покупать и продавать акции на фондовом рынке частное лицо имеет право только через брокера.

Индекс Инвестиционного Интереса: 8.4


23 августа, 2017 Иностранцы продолжают выводить деньги с фондового рынка РФ

18 августа, 2017 Билл Гейтс может перестать быть акционером Microsoft

16 августа, 2017 Индекс S&P 500 стал лучшим активом для долгосрочных инвестиций





Три причины бояться краха биткоинаТри причины бояться краха биткоина
Финансовые прогнозы и аналитика
Нефть уходит с молоткаНефть уходит с молотка
Финансовые прогнозы и аналитика
Цена Brexit: последствия для экономики Цена Brexit: последствия для экономики
World Investment News
ТОП 25 брокеров-дилеров 2017 годаТОП 25 брокеров-дилеров 2017 года
Топ 10 инвестиций
Религиозный туризм: рынки недвижимости в святых местахРелигиозный туризм: рынки недвижимости в святых местах
World Investment News
 5 лучших книг о биткоине 5 лучших книг о биткоине
Топ 10 инвестиций
Goldman Sachs: Курс биткоина приблизится к $5000, а потом упадет до $2200Goldman Sachs: Курс биткоина приблизится к $5000, а потом упадет до $2200
Финансовые прогнозы и аналитика
Самые перспективные акции на 2018 год Самые перспективные акции на 2018 год
Финансовые прогнозы и аналитика
Справедливое ICOСправедливое ICO
Финансовые статьи
Как новые санкции повлияют на рынок акций и курс рубля?Как новые санкции повлияют на рынок акций и курс рубля?
Финансовые прогнозы и аналитика

Новости инвестиций
Форекс
Биткоин
Облигации
Акции
ПАММ счета
Драгоценные металлы
Банковские депозиты
ПИФы
Наличные деньги
Недвижимость
Доверительное управление
Ставки на спорт
Бинарные опционы
Венчурные инвестиции
Структурные ноты
Искусство, антиквариат
Индивидуальный инвестиционный счет (ИИС)
Хедж-фонды
Деривативы
Нефть, газ, сырье
Автомобили, яхты, самолеты
Драгоценные камни
Металлы
Накопительные программы
Фьючерсы на индексы
Сельхоз продукция
Образование
Шоу бизнес
Здоровье
Необычные инвестиции


Поделиться материалом: